金管會主委李瑞倉。資料照片

台股去年走勢疲弱，驚爆有券商自營部門，重壓單一個股，卻「該斷頭沒斷頭」導致自營部門出現重大虧損，遭金管會檢查局盯上。證期局官員說，券商自營操作均須符合內部風險控管機制，將再向檢查局了解相關案情，再視券商情節輕重做處份。券商大老說，重壓單一個股、且該斷頭沒斷頭，可能是自營部門看好該檔股票，並認定該檔股票只是短期下跌，未來還會漲回來，或是不想立即實現損失，但卻「看錯方向」，愈凹虧愈大。據資料顯示，去年3月台股出現一波較「有感」的跌幅，當時指數從8800點大跌到8000點左右，崩跌快千點，當時不少個股股價大跌，市場推估，恐是當時那波有感地震，讓券商自營吃鱉。據檢查局最新上半年證券商主要缺失中，發現有券商自營業務有兩大缺失，一是沒訂定單一個股集中度管理，重壓投資單一股票，導致投資風險過度集中；二是該檔股票下跌已達停損標準「卻該斷頭沒斷頭」。檢查局認為，該券商重壓單一個股，投資風險集中，因該檔股票股價下跌造成自營部門重大虧損，已影響「自營業務健全經營」；依相關規定，若虧損很大，證期局可處糾正等處份。其次，檢查局也發現，就算單一個股已達停損標準、券商也依規定出具停損報告，但券商卻有多次申請「暫緩停損、延後處置時機」，反導致虧損大洞愈來愈大。檢查局認為，該停損報告沒有說明原始買進總成本、庫存總股數、每股平均成本、累計虧損金額、損失率等資訊，且沒有研擬暫緩執行停損期間應注意的監控指標及相關處理方式，該報告不夠完整明確。證期局官員說，依「券商管理規則」，券商自營部門投資國內任一家股票，限該公司股本10%，限券商淨值20%，若是關係人，投資額度更低，限券商淨值5%。官員說，券商買賣股票，通常都不會到法定上限，且內部均會定投資分散、投資程序和風險管理機制，也因股票變化很大，只要停損報告完整明確，都會給券商操作彈性。該官員也說，若券商風控、投資程序或是停損報告不完整，均會要求券商做改善，若有情節重大違規，也不排除作處份。據統計，去年券商稅前獲利217億元，為近四年新低；今年因台股轉好，上半年稅前獲利為133億元，年成長43.89%。（廖珮君／台北報導）

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