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為強化金融監理、接軌國際,金管會啟動金融業6法大翻修,《期交法》率先出爐。林林攝

【廖珮君╱台北報導】為強化金融監理、接軌國際,金管會啟動金融業6法大翻修,其中最令外界抨擊的「罰太輕、太少」,更將是這次修法重點之一,昨金管會宣布《期交法》修正草案,最高罰鍰上限增1倍,似乎暗示其他金融業罰鍰恐也將從增加1倍起跳。
金管會主秘施瓊華說,這次要翻修金融六大法,包括《金控法》、《銀行法》、《證交法》、《期交法》、《保險法》及《證券和期貨投資人保護法》,《期交法》昨已預告,其他5大法第1季底前對外宣布。

修法5主軸為主

施瓊華說,修法以「國際監理接軌」、「提升公司治理效能」、「深化健全經營的問責」、「落實消費者保護」等5主軸為主。
昨《期交法》修正3大重點,包括衍生性商品的集中結算制度、財務安全防衛機制、及提高罰鍰上限。據草案,違規期貨商者,最高罰鍰從目前60萬元,倍增到120萬元,而若限期未改善者,最高罰鍰也從120萬倍增到240萬元。 

 

3業別一致標準

證期局副局長張振山解釋,限期未改善者,最高可「按次」對期貨商開出240萬元罰單,直到改正為止,也就是說,若業者不改正,可以每次都罰240萬元,沒有上限。
金管會官員坦言,銀行業沒有處罰當事人,券商則是罰金很少「不痛不癢」,但保險業者卻抱怨,動輒小罪就被懲處。金管會希望三業別的監理可拉到一致標準;據了解,《銀行法》除提高罰金、強化連續罰,並增訂對違規經理人或職員處分規定,裁罰手段多元化。《證交法》被詬病罰則少。官員說,未來將增訂對券商的罰鍰、或增加處罰態樣,讓券商也會痛。 

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