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券商自營爆「該斷頭沒斷頭」 遭金檢盯上

 

金管會主委李瑞倉。資料照片

 

 

 

台股去年走勢疲弱,驚爆有券商自營部門,重壓單一個股,卻「該斷頭沒斷頭」導致自營部門出現重大虧損,遭金管會檢查局盯上。證期局官員說,券商自營操作均須符合內部風險控管機制,將再向檢查局了解相關案情,再視券商情節輕重做處份。券商大老說,重壓單一個股、且該斷頭沒斷頭,可能是自營部門看好該檔股票,並認定該檔股票只是短期下跌,未來還會漲回來,或是不想立即實現損失,但卻「看錯方向」,愈凹虧愈大。據資料顯示,去年3月台股出現一波較「有感」的跌幅,當時指數從8800點大跌到8000點左右,崩跌快千點,當時不少個股股價大跌,市場推估,恐是當時那波有感地震,讓券商自營吃鱉。據檢查局最新上半年證券商主要缺失中,發現有券商自營業務有兩大缺失,一是沒訂定單一個股集中度管理,重壓投資單一股票,導致投資風險過度集中;二是該檔股票下跌已達停損標準「卻該斷頭沒斷頭」。檢查局認為,該券商重壓單一個股,投資風險集中,因該檔股票股價下跌造成自營部門重大虧損,已影響「自營業務健全經營」;依相關規定,若虧損很大,證期局可處糾正等處份。其次,檢查局也發現,就算單一個股已達停損標準、券商也依規定出具停損報告,但券商卻有多次申請「暫緩停損、延後處置時機」,反導致虧損大洞愈來愈大。檢查局認為,該停損報告沒有說明原始買進總成本、庫存總股數、每股平均成本、累計虧損金額、損失率等資訊,且沒有研擬暫緩執行停損期間應注意的監控指標及相關處理方式,該報告不夠完整明確。證期局官員說,依「券商管理規則」,券商自營部門投資國內任一家股票,限該公司股本10%,限券商淨值20%,若是關係人,投資額度更低,限券商淨值5%。官員說,券商買賣股票,通常都不會到法定上限,且內部均會定投資分散、投資程序和風險管理機制,也因股票變化很大,只要停損報告完整明確,都會給券商操作彈性。該官員也說,若券商風控、投資程序或是停損報告不完整,均會要求券商做改善,若有情節重大違規,也不排除作處份。據統計,去年券商稅前獲利217億元,為近四年新低;今年因台股轉好,上半年稅前獲利為133億元,年成長43.89%。(廖珮君/台北報導) 大海報-新竹分公司---2017.03.28-下複委託單流程1.jpg

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